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合规与合规管理监管环境重点要求销售行为37页.pptx

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  • 更新时间:2021-09-06
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公司制度,指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释等文件 。如《公司法》《保险法》《合同法》等。指由保监会及派出机构发布的,用以指导全行业经营管理的各类规定性指导文件。如《保险公司管理规定》《保险公司合规管理办法》等。公司制定的各类管理制度、规范性文件。监管规定的内部转化,也是公司规范操作风险等的内部管理规则。道德准则从业人员所要遵循的基本道德、职业纪律、职责责任,诚实守信的道德准则等。

合规的定义“合”:遵循、符合“规”:法律法规、监管机构规定、公司内部管理制度、诚实守信的道德准则保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。——中国保监会关于印发《保险公司合规管理办法》的通知(保监发〔2016〕116号)熟悉岗位相关规定及职责,主动执行;主动监控风险并及时报告,防患于未然,减少违规事项,降低监管处罚、行政诉讼及账务损失的可能性,,监管评级高,提升监管机关支持度,公司业务可持续发展,客户认可度高,提升公司的声誉和品牌价值,提高核心竞争力,有效协调各类利益冲突,如公司与客户之间的利益冲突,总公司管理层对部门业务活动合法合规性负责,各分公司总经理对分公司业务活动合法合规性负责,公司倡导的合规文化?合规与合规管理1、合规人人有责:合规不仅是合规部的责任,也是公司每一位管理人员、内勤员工及销售人员的责任2、合规应从高层做起:总公司管理层对部门业务活动合法合规性负责,各分公司总经理对分公司业务活动合法合规性负责3、主动合规:熟悉岗位相关规定及职责,主动执行;主动监控风险并及时报告,防患于未然4、合规创造价值:a.减少违规事项,降低监管出发、行政诉讼及财务损失的可能性b.监管评级高,提升监管机关支持度,公司业务可持续发展c.客户认可度高,提升公司的声誉及品牌价值,提高核心竞争力d.有效协调各类离异冲突,如公司与客户之间的利益冲突     1.4  合规管理(1)简单的说合规管理是通过一系列的管理举措管理合规风险的行为。合规管理是一个动态的管理过程,根据外部监管和公司内部管理需要不断调整,一个不断修正规则,查找差距和控制风险的过程。 合规绝不是墨守成规,内规和外规都是根据市场需求不断完善的,因此合规本身具有创新性,是与时俱进的。合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规管理定义——中国保监会关于印发《保险公司合规管理办法》的通知(保监发〔2016〕116号)合规与合规管理。备注:阐述合规管理的定义等,按照PPT讲解。第一道防线:各部门和分支机构。主动进行日常的合规管控,定期进行合规自查,向第二道防线提供合规风险信息或风险点,支持并配合第二道防线的合规风险监测和评估。


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