重点排查直接涉及公司资金进出及重要资源变更的人员，全省所有员工 -内勤、银代外勤、团险外勤、续收外勤、退休返聘，重点排查直接面对客户进行产品销售及服务的人员，重点排查对公司运营管理环节中承担较高风险责任的人员，排查内容，私售非我司产品情况。是否存在私售或向客户推荐非我司产品。是否存在利用我司办公场所销售非我司产品。民间融资风险排查。1、是否存在参与非法集资。2、是否存在参与民间借贷。

排查内容，违反业务制度规定情况。1、是否违规代办业务。2、是否违规私刻或挪用公章对外担保及内外勾结等行为。经商参股企业情况。1、是否经商参股企业（经营淘宝、微商或其他电商）。2、是否未经同意擅自在外兼职。排查内容，参与聚众赌博、赌球、六合彩及吸毒等违法行为。其他异常行为。参与客户信息资料倒卖。排查分工，谁主管谁负责、分级管理：组织协调：分公司法律合规部。

开展员工职业道德、组织纪律和心理健康教育：分公司人力资源部，“第一责任人”：各中心支公司负责人/分公司各部门负责人，排查方式，密切关注员工日常行为，与员工保持沟通交流；与重点岗位员工谈心或家访，做好记录。2. 分公司办公室及各中支人事行政部应完善和加强办公场所监控设施。3. 全方位了解员工情况：背景、家庭、考勤、心理、互联网上网情况、异常行为等。4. 各中支/分公司各部门结合自身实际，落到实处。