不能确定

不变

越小

D

38、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是(    )。

赎回原则为“金额赎回”原则

开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则

申购实行“已知价”原则

基金赎回实行“已知价”原则

B

39、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零；Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为(    )。

110万元

330万元

120万元

100万元

A

转出金额=1.10*100万=110万。

40、基金管理公司必须以(    )为基金会计核算主体。

所管理的每只基金

所管理的全部基金总体

基金管理公司

所管理的不同基金类别

A

41、假设某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立规模为10亿份，资产净值10亿元。基金合同生效日为交易日，当日该基金买入交易所的一只股票100万股，买入成本为10元/股，当日该股票交易的均价10.5元，最高价11元，最低价9.8元，收盘价10.8元。已知该基金的管理费率为1.5%/年(当年为365日)，托管费率为0.25%/年，股票交易佣金费率为交易金额的0.1%，不考虑其他费用，该股票基金当日确认相关费用，并进行基金资产估值后的基金资产净值为(    )元。

1000,790,000

1000,44,054.79

1000,742,054.79

1000,490,000

A

42、为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括(    )。

负责基金销售的销售部门

负责基金交易监管、内部风险控制部门

负责基金资产清算、核算的部门

负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门

A

43、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(    )。

基金份额持有人

基金托管人

基金管理人

基金代销机构

D

44、中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括(  )。

监管谈话

出具警示函

记入诚信档案

罚款

D

基金投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

45、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对(    )的核对。

期初基金份额净值

基金份额累计净值

基金份额净值

基金份额净值变化率

D

基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

46、场外募集的LOF基金份额注册登记在(    )。

基金管理人

基金托管人

中国结算公司开放式基金注册登记系统

中国结算公司证券登记结算系统

C

47、当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向(    )。

一致

相反

无关

无法判定

A

当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向一致

48、下列关于基金市场营销的说法，错误的有(    )。

制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

基金的市场营销不同于有形产品营销

基金的市场营销不是简单地等同于推销

B

基金市场营销的意义贯穿于整个基金存续期间，不仅仅体现在募集阶段

49、证券投资基金的银行存款账户是以(    )名义开立。

基金托管人

基金管理人

托管人和基金联名

基金

D

50、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(    )个月内现场检查基金公司设立准备情况。

6

5

3

2

B

51、(    )年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

1998

1999

1997

1995

C

1997年，国务院批准颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础

52、(    )属于消极型资产配置策略。

买入并持有策略

投资组合保险策略

恒定混合策略

动态资产配置策略

A

买入并持有策略属于消极型的长期再平衡策略，恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极

53、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(    )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

2

4

3

1

C

54、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到(    )。

70%--90%

90%以上

40%--70%

20%--40%

B

有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。

55、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是(    )。

年度报告

半年报告

季度报告

月度报告

A

56、如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线(    )。

向右上方倾斜

水平

向右下方倾斜

方向不能判断

A

57、以下关于基金财务指标的表述，正确的是(    )。

未分配利润余额年末不结转

如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润

本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益

本期利润不包括未实现的估值增值或减值

C

本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润(报表数，下同)的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)。

未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额。未分配利润将转入下期分配。

58、下列关于ETF的描述，正确的是(    )。

周转率可以用日或者周表示，等于二级市场成交量与ETF基金净值之比

ETF的折/溢价率和封闭式基金的折/溢价率类似，是反映ETF交易效率的指标，但是无法反映市场流动性强弱

跟踪偏离度是反映ETF收益的指标

基金净值收益率是反映ETF收益的指标

D

59、关于资本资产定价模型的市场组合，以下叙述正确的是(  )。

理论上，市场组合应包括全世界各种风险资产，因此市场组合是不可能检验的

市场组合是一个无效投资组合

市场组合是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线

市场组合在所有风险资产中的风险最小

A

市场组合M是对整个市场的定量描述，代表整个市场。每个投资者手中持有的风险证券均以最优风险证券组合T的形式存在，所不同的仅是各自在T上投放的资金比例不同而已。当视全体投资者为一个整体时，每个投资者手中持有的最优风险证券组合T在形式上合并成为一个整体组合。这个整体组合在结构上与最优风险证券组合T相同，但在规模上等于全体投资者所持有的风险证券的总和。

在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。

60、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(  )。

基金托管银行利益优先的原则

基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

基金管理公司利益优先的原则

基金份额持有人利益优先的原则

D