合规管理必须有权威性，公司全体从业人员均应服从公司的合规管理。公司采取适当的措施确保合规管理的有效并持续改进。合规管理覆盖公司所有的经营管理活动，应当做到事前、事中全过程的管理措施协调统一，覆盖公司的所有业务、部门、分支机构和人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节并得以保持，确保不存在合规管理的空白或漏洞。通过建立有效的合规风险管理机制，在事前及时识别并主动防范合规风险，采取有效措施遵循合规要求，最大限度地减少合规风险实际发生的可能性。

合规管理应当独立于其他经营活动，合规管理部门独立于业务部门、财务部门、资金运用部门、和审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。合规管理部门在其职责范围内独立履行其工作职责，并实行独立的预算和考评，避免合规管理人员从事与其合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责。合规管理应当与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。合规管理应恰当和适度，在合规管理有效的前提下促进公司运作效率和效益。

合规不仅是合规管理部门或合规岗位人员的责任，更是全体从业人员的责任。公司从业人员应严格遵守本政策，恪守高标准的职业道德规范，全力奉行忠实、诚信、守法的价值理念。全体从业人员应主动遵循合规原则，主动发现和暴露合规风险隐患和问题，主动改进相应的管理制度、行为手册和操作程序，主动纠正已发生的违规事件，主动对责任人采取必要的惩戒措施。