合规部门职责，负责制定合规规范，优化梳理业务流程，规范业务操作合规性、优化各分公司综合管理指标。负责组织对各分公司员工合规规范的宣传教育和辅导培训。负责建立流程监管方案，对各分公司日常工作和业务规范执行情况进行监督检查。负责查处分公司合规问题，并进行汇报、惩处、总结分析。逾期客户稽核，协助辅导新分公司成长，督导综合指标差的分公司尽快得到改善。

负责资信投诉管理和减免审核，业务操作合规要求，未核查客户征信报告；未按要求核实流水、未核实户名；未按要求产调和实地；兼做公司或同行机构业务；泄露客户信息；服务态度不佳，引起客户投诉；客服端存在的合规风险问题，客服端业务合规稽核，M3逾期客户专项稽核，对M3及M3+逾期客户进行全面稽核和分析，对违规操作做责任处理。

客服端，常规稽核，单项稽核：检查各门店日常工作流程合规情况；全面稽核：抽取门店已放款客户，检查所有环节的所有资料和核实工作；周期性稽核，针对每个账单日流入率对门店进行温提稽核，对逾期客户进行催收稽核，不定期稽核和突击检查，针对指标差（通过率低、逾期高）的门店进行重点稽核，方式包括现场检查、辅导、电话、邮件等。

销售端，违规展业宣传、兼职同行销售，存在的合规风险问题，录音系统：所有经理、副理和客服电话必须接入录音系统。副理在工作电脑安装录音系统客户端。录音系统客户端作用：副理可以随时关注录音设备是否正常运行，避免丢失和遗漏。可以远程监听、查询和下载录音文件，方便大家在自己工作电脑上调取录音。