案件管理基础工作：管理制度制定、管理岗位设置、联系信息报送等情况；
案件信息报送：2014年发生司法案件数、报送案件专报数以及迟报、漏报、瞒报数量；
案件风险处置：主动向公安司法机关移送案件线索数、协助公安司法机关控制涉案人员人数、协助公安司法机关控制涉案资金金额等；
案件责任追究：2014年发生应问责案件数、已开展问责调查案件数、已完成问责案件数、应通报问责决定数、已通报问责决定数等；
整改及警示教育：风险排查情况、整改情况、开展警示教育情况等。
5.4案件风险管控有效性检查重点
Chapter.3
          工作安排
 目录 
自查阶段：总、省、市、县四级公司同步全面自查，自查在1月31日前完成。
          
      省公司反馈：在规定时间内上报了自查报告和报表，但从上报的情况看，大部分单位没有按照通知要求进行严格的自查自纠，也没有将此项工作落实到末端，为了确保此项工作的有效落实，根据省公司研究决定，现将各市报告及报表全部退回，重新开展此项工作。
1、自查整改阶段
市公司要求各经营单位2月7日前上报自查报告和报表（结合“十四条”）。
          
        1.市、县两级单位均应成立专项工作小组，渠道分管总担任领导小组组长，个险部经理任工作小组组长，并指定专人负责此项工作；此项内容需要工作报告中体现。
       2.各市应制定自查的工作行事历，范围应包括市、县、职场三级组织，并保证100%不遗漏，行事历中至少要包括检查内容、检查地点、责任人、发现问题、整改措施五项；此行事历最终应由市分公司分管总、个险部经理签字，扫描后上报省公司个险部。
       3.对自查中发现问题的形成原因和整改措施要在报告中体现。
       4.根据上级公司及监管机构规定，在自查中发现问题且如实上报的，将从轻处罚或免于处罚，但是对于反映没有问题的或问题较少的单位，省分公司将现场进行检查，如发现问题，将追究相关责任人责任。
1、自查整改阶段
 
整改阶段：自查完成后，各级公司各职能条线应立即汇总自查发现的问题，深入开展问题整改工作，整改应于2月15日前完成。

1、自查整改阶段
全面自查：各级公司在开展自查工作时要全面覆盖，不留死角。自查内容应包括各个管理层级，经营的各个管理环节和风险点，各类、各级机构均要100%自查，自查内容应包括但不限于本通知所要求的内容。

鼓励自纠：监管部门鼓励各公司自查自纠主动揭示存在问题并认真整改。对自查自纠认真、整改效果较好且未导致严重后果的公司，监管部门将依法减轻或免予处理；对瞒报、漏报或整改不到位的公司，监管部门将视情节依法严肃从重处理。

强化责任：各级公司主要负责人是此次专项自查的第一责任人，对自查整改工作负最终责任，要全程参与自查整改工作，做到亲自部署、亲自督导、亲自协调，亲自审核、督促整改，并签字确认。对于自查自纠不力的公司，监管部门将追究公司主要负责人的相关责任。

自查整改阶段工作要求

督导流程具体安排
（1）召开督导工作现场会。
（2）组织考试，了解工作要求掌握情况，支公司班子成员、个险等部门负责人就“两个加强、两个遏制”自查内容、工作要求等进行闭卷考试；
（3）查阅文档，了解工作的落实情况。
（4）访谈人员，了解工作的实际效果。
（5）深入基层，督导组将前往部分基层经营单位，进行实地查问，检验各条线末端的工作执行效果；
（6）填写底稿，由“一把手”签字确认。
（7）后续跟进，提出改进工作的要求。督导小组如发现有单位工作开展不到位，将对其提出加强和改进专项自查工作的要求，并指定专人进行后续跟进。
（一）2014年全年个险渠道制作的宣传材料（包括公司形象、产品、队伍建设等方面），有纸质版的请提前准备好纸质版，没有纸质版请提供电子版；
（二）2014年个险渠道举办的产品说明会宣导教案（PPT），产品说明举办次数的记录；
（三）随机抽取2014年个险渠道长险保单10份、意外险保单10份，并提供这20名客户的2014年投保影像资料；
（四）请各经营单位提供2014年在职销售人员花名册（经营单位、姓名、工号、签约日期、解约人员还需填写离职日期），并随机抽取10份代理人档案。
（五）请各经营单位提供2014年个险渠道销售人员佣金发放电子清单、保证金对帐单、养老金投保明细。
（六）2014年全年个险渠道举办的创业说明会宣导教案（PPT）,创业说明会举办次数的记录。
Chapter.4
          工作提示
 目录 
鉴于自查工作开展的新形势，向大家作三点工作提示：
保留轨迹，妥善存档：各级公司、各部门下发工作方案和要求、进行工作督导和检查等工作事项时，都要保留好工作轨迹(如邮件通知、下发文件、抽查资料、抽查业务明细等)，并妥善归档好纸质版资料和电子资料，以备上级机构和外部监管部门的检查。
      建立定期汇报沟通机制：自本周起各市分公司、省分公司各相关职能部门要实时收集汇总本单位、本条线专项自查工作开展情况，形成简报于每周五中午前报送省分公司内控合规部，简报内容应包括：当地监管机构的督导抽查、专项自查工作的开展情况、推进进度、发现问题等。如发生重大问题
     积极应对，加强沟通：
在接受督导和检查工作中，应积极应对，加强沟通，做好配合和解释工作，取得监管部门和上级公司的认可和理解。
在接受外部监管部门督导和检查工作中，遇到问题要及时向上级公司报告，取得上级公司的指导和支持。
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谢谢大家